兴业证券股份有限公司 关于厦门钨业股份有限公司股票交易自查期间 相关机构或人员买卖股票情况的核查意见 厦门钨业股份有限公司（以下简称“厦门钨业”、“上市公司”或“公司”）拟分拆所属子公司厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“厦钨新能”）至科创板上市（以下简称“本次分拆”）。厦门钨业第八届董事会第二十次会议已 于 2020 年 3 月 13 日审议通过了《关于分拆厦门厦钨新能源材料有限公司首次公 开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》等相关议案，并于 2020 年3 月 14 日公告了《厦门钨业股份有限公司关于分拆所属子公司厦门厦钨新能源材料有限公司至科创板上市的预案》及相关公告。厦门钨业第四届董事会第二十 七次会议已于 2020 年 7 月 13 日审议通过了《关于分拆厦门厦钨新能源材料有限 公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》等相关议案，并 于 2020 年 7 月 15 日公告了《厦门钨业股份有限公司关于分拆所属子公司厦门厦 钨新能源材料股份有限公司至科创板上市的预案（修订稿）》（以下简称“预案（修订稿）”）及相关公告。 如无特别说明，本自查报告中所涉及的简称或名词释义与预案 （修订稿）中披露的释义相同。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号―上市公司重大资产重组》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号――重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》的有关规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“独立财务顾问”）作为厦门钨业本次分拆的独立财务顾问，对厦门钨业本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告进行了核查。 一、 本次分拆的内幕信息知情人自查期间 本次分拆的内幕信息知情人自查期间为厦门钨业就本次分拆首次作出决议 前六个月至预案（修订稿）披露前一日（即 2019 年 9 月 13 日至 2020 年 7 月 14 日）。 二、核查范围 1、上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员； 2、标的公司及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员； 3、上市公司控股股东及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员； 4、相关中介机构及具体业务经办人员； 5、以及前述自然人的配偶、父母及年满 18 周岁的子女。 三、被核查对象买卖公司股票的情况说明 （一）自然人买卖上市公司股票情况 根据相关自查报告及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，相关自然人在自查期间买卖公司股票的情况如下： 1、吴雪琴 自查期间，吴雪琴买卖厦门钨业股票情况如下： 交易 身份关系 交易日期 变更股数 结余股数 变更摘要 主体 厦门钨业海沧分公司国 2019/10/22 400 400 买入 吴雪琴 际贸易部职员 2020/1/8 -400 - 卖出 自然人吴雪琴已就上述买卖厦门钨业股票情况出具声明及承诺如下： “本人因参与本次分拆相关文件日文翻译，而被纳入知情人登记范围，本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相关信息，在上述买卖厦门钨业股票期间，本 人对本次分拆相关信息不知情。 本人上述买卖厦门钨业股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。若上述买卖厦门钨业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人将依法承担相应的法律责任。” 2、黄蓝闽 自查期间，黄蓝闽买卖厦门钨业股票情况如下： 交易 身份关系 交易日期 变更股数 结余股数 变更摘要 主体 厦门钨业海沧分公司国 2019/9/17 2,600 2,600 买入 黄蓝闽 际贸易部职员吴雪琴之 配偶 2019/9/18 -2,600 - 卖出 自然人黄蓝闽已就上述买卖厦门钨业股票情况出具声明及承诺如下： “本人因配偶吴雪琴参与本次分拆相关文件日文翻译，而被纳入知情人登记范围。在本次分拆相关事项进行决策或公开前本人未知悉本次分拆的相关信息，也从未有任何人员向本人泄漏相关信息或建议买卖厦门钨业股票。 上述股票交易账户系本人以个人名义开立，本人上述买卖厦门钨业股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。若上述买卖厦门钨业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人将依法承担相应的法律责任。” 自然人吴雪琴已就其配偶黄蓝闽上述买卖厦门钨业股票情况出具声明及承诺如下： “本人因参与本次分拆相关文件日文翻译，而被纳入知情人登记范围，本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相关信息，在上述买卖厦门钨业股票期间，本 人对本次分拆相关信息不知情。 上述股票交易账户系本人配偶黄蓝闽以其个人名义开立。对于本次分拆相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向黄蓝闽透露本次分拆的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向黄蓝闽作出买卖厦门钨业股票的指示；上述买卖厦门钨业股票的行为，系本人配偶黄蓝闽根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。若上述买卖厦门钨业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人及直系亲属将依法承担相应的法律责任。” 3、胡曦 自查期间，胡曦买卖厦门钨业股票情况如下： 交易 身份关系 交易日期 变更股数 结余股数 变更摘要 主体 厦门钨业海沧分公司国 2019/11/6 500 500 买入 胡曦 际贸易部职员陈霞之配 偶 2019/11/22 -500 - 卖出 自然人胡曦已就上述买卖厦门钨业股票情况出具声明及承诺如下： “本人因配偶陈霞参与本次分拆相关文件日文翻译，而被纳入知情人登记范围。在本次分拆相关事项进行决策或公开前本人未知悉本次分拆的相关信息，也从未有任何人员向本人泄漏相关信息或建议买卖厦门钨业股票。 上述股票交易账户系本人以个人名义开立，本人上述买卖厦门钨业股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。若上述买卖厦门钨业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人将依法承担相应的法律责任。” 自然人陈霞已就其配偶胡曦上述买卖厦门钨业股票情况出具声明及承诺如下： 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相关信息，在上述买卖厦门钨业股票期间，本 人对本次分拆相关信息不知情。 上述股票交易账户系本人配偶胡曦以其个人名义开立。对于本次分拆相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向胡曦透露本次分拆的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向胡曦作出买卖厦门钨业股票的指示；上述买卖厦门钨业股票的行为，系本人配偶胡曦根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。若上述买卖厦门钨业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人及直系亲属将依法承担相应的法律责任。” 4、聂守晴 自查期间，聂守晴买卖厦门钨业股票情况如下： 交易 身份关系 交易日期 变更股数 结余股数 变更摘要 主体 2020/2/3 200 200 买入 2020/2/4 300 500 买入 2020/2/13 -100 400 卖出 2020/2/13 -400 0 卖出 2020/2/28 100 100 买入 厦门钨业监事聂鑫森之 2020/3/9 200 300 买入 聂守晴 女 2020/3/13 300 600 买入 2020/3/20 100 700 买入 2020/3/20 100 800 买入 2020/3/23 100 900 买入 2020/4/9 -500 400 卖出 2020/4/10 -400 - 卖出 自然人聂守晴已就上述买卖厦门钨业股票情况出具声明及承诺如下： “本人因父亲聂鑫森为厦门钨业监事，而被纳入知情人登记范围。在本次分拆相关事项进行决策或公开前本人未知悉本次分拆的相关信息，也从未有任何人员向本人泄漏相关信息或建议买卖厦门钨业股票。 上述股票交易账户系本人以个人名义开立，本人上述买卖厦门钨业股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁