证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2020065 债券代码：128058 债券简称：拓邦转债 深圳拓邦股份有限公司董事会 关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“拓邦股份”、“公司” 或“本公司”），编制了截至 2020 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况的专项报 告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据本公司 2015 年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2016]205 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批 复》，本公司于 2016 年 3 月 28 日采用网下配售方式向询价对象非公开发行人民 币普通股（A 股）35,864,345 股，每股发行价格为人民币 16.66 元，募集资金597,499,987.70 元，扣除全部发行费用 10,973,600.20 元，募集资金净额 586,526,387.50 元。上述资金于 2016 年 3 月 29 日到位，业经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）验证，并出具“瑞华验字[2016]48250003 号”《验资报告》。 根据本公司 2019 年第一次临时股东大会决议公告及中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1842 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》，本公司于 2019 年 3 月 7 日公开发行了 573 万张可转换公 司债券，每张面值 100 元，共募集资金 573,000,000.00 元，扣除全部发行费用 7,563,490.58 元，募集资金净额 565,436,509.42 元。上述资金于 2019 年 3 月 13 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“瑞华验字[2019]48270001 号”《验资报告》。 （二）2020 年半年度募集资金使用金额及余额 1、2016 年非公开发行募集资金使用情况 截止 2020 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 59,751.68 万元，其 中：2019 年 12 月 31 日之前使用募集资金人民币 59,290.91 万元；2020 年上半年 使用募集资金 460.76 万元。截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 18.47 万元（含利息收入及理财收益）。 2、2019 年公开发行可转债募集资金使用情况 截止 2020 年 6 月 30 日，公司尚未开始使用募集资金对募投项目进行投入。 2020 年上半年已使用闲置募集资金 40,000.00 万暂时补充流动资金；截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金账户余额 2,555.66 万元（含利息收入）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管 理办法》于 2007 年 7 月 10 日经本公司第二届董事会 2007 年第二次会议审议通 过，该《管理办法》于 2019 年 3 月修订，并于 2019 年 3 月 4 日经本公司第六届 董事会第十一次会议审议通过。该《管理办法》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。 （二）募集资金专户存储情况 根据该管理办法，公司 2016 年非公开发行募集资金到位后，分别与中国工商银行深圳石岩支行、中国农业银行深圳龙华支行、中国民生银行深圳分行营业部签署《募集资金三方监管协议》，长城证券股份有限公司担任公司本次非公开发行的保荐机构和持续督导机构，持续督导期间为公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度，对公司非公开发行股票未完成的持续督 导工作由中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）承接； 公司 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金到位后，公司、宁波拓邦智能控制有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、保荐机构中信建投签署了《募集资金三方监管协议》，中信建投担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构和持续督导机构，持续督导期间为公司本次公开发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。 截至 2020 年 6 月 30 日，上述银行专户的情况如下： 金额单位：人民币元 序号 开户行 账号 余额 1 中国工商银行深圳石岩支行 4000027129201277219 0.00 2 中国农业银行深圳龙华支行 41029200040035894 184,700.30 3 中国民生银行深圳分行营业部 697082239 0.00 4 浦发银行深圳前海分行 79350078801100000689 19,642,181.24 5 浦发银行深圳前海分行 79350078801600000690 5,914,441.75 合计 25,741,323.29 三、本年度募集资金的实际使用情况 2020 年上半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存在募集资金管理违规情形。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2020 年 8 月 27 日 附表 1：募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 2020 年半年度 编制单位：深圳拓邦股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 115,196.29 本年度投入募集资金总额 7,761.10 报告期内变更用途的募集资金总额 - 74,371.61 累计变更用途的募集资金总额 8,000.00已累计投入募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 6.94% 承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性 投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 是否发生重 大变化 承诺投资项目 一、2016 年非公开发行募集资金使用情况 1、增资研控自动化获得 30%股权，并建设运动控制 否 10,000.00 10,000.00 0.21 10,887.11 108.87% 不适用 不适用 否 及伺服驱动研发与运营中 心 2、收购研控自动化原股东 否 6,750.00 6,750.00 6,741.47 99.87% 不适用 不适用 否 持有的 25%的股权 3、拓邦意园（运营中心） 否 20,000.00 20,000.00 460.56 20,220.46 101.10% 2018 年 4 月 不适用 不适用 否 建设项目 4、补充公司流动资金 否 21,902.64 21,902.64 0.00 21,902.64 100.00% 不适用 不适用 否 二、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况 拓邦华东地区运营中心建 否 不适用 不适用 否 设项目 56,543.65 56,543.65 7,300.33 14,619.93 25.86% 承诺投资项目小计