证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2020051 债券代码：128058 债券简称：拓邦转债 深圳拓邦股份有限公司 2020 年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 债券代码：128058 债券简称：拓邦转债 转股价格：5.47 元/股 转股时间：2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月 7 日 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1842 号”核准，公司于 2019 年 3 月7 日公开发行了 573 万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 57,300.00 万元。 经深交所“深证上[2019]164 号”文同意，公司 57,300.00 万元可转换公司债券 于 2019 年 4 月 8 日起在深交所上市交易，债券简称“拓邦转债”，债券代码 “128058.SZ”。 公司本次发行的可转债自 2019 年 9 月 16 日起可转换为公司股份。 公司可转债初始转股价格为 5.64 元/股，因公司实施 2018 年年度利润分配方 案，拓邦转债转股价格由原 5.64 元/股调整为 5.54 元/股，调整后的转股价格于 2019 年 5 月 29 日生效。 因公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权及实施2019年年度利润分配方案，拓邦转债转股价格由原 5.54 元/股调整为 5.47 元/股。调整后的转股价格于 2020 年 6 月 2 日生效。 二、拓邦转债转股及公司股份变动情况 2020 年第二季度，拓邦转债因转股减少 41,400 元（414 张），转股数量为 7,474 股。截至 2020 年 6 月 30 日，拓邦转债因转股累计减少 342,700 元（3,427 张）， 累计转股数量为 61,792 股，剩余可转债余额为 572,657,300 元（5,726,573 张）。 公司 2020 年第二季度股份变动情况如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 股份性质 数量 比例 发行 送股 公积金 其他 小计 数量 比例 （%） 新股 转股 （%） 一、有限售条件股份 197,349,297 19.37 0 0 0 900,000 900,000 198,249,297 19.23 高管锁定股 197,349,297 19.37 0 0 0 900,000 900,000 198,249,297 19.23 二、无限售条件股份 821,440,713 80.63 0 0 0 11,122,174 11,122,174 832,562,887 80.77 三、股份总数 1,018,790,010 100.00 0 0 0 12,022,174 12,022,174 1,030,812,184 100.00 注：2020 年第二季度股本变化由公司期权行权及可转债转股共同影响所致。 三、其他 投资者如需了解拓邦转债的其他相关内容，请查阅 2019 年 3 月 5 日刊载于巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳拓邦股份有限公司公开发行 A 股可转 换公司债券募集说明书》全文。 联系部门：证券投资部 联系电话：0755-26957035 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 6 月 30 日 “拓邦股份”股本结构表。 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 6 月 30 日 “拓邦转债”股本结构表。 特此公告。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2020 年 7 月 2 日