湖南科力远新能源股份有限公司 2019 年年度股东大会会议资料 二�二�年六月 会议文件之一 湖南科力远新能源股份有限公司 2019 年年度股东大会 会 议 议 程 一、会议时间：2020 年 6 月 30 日（星期二）下午 13:30 二、会议地点：广东佛山禅城区南庄镇禅港西路科力远研发大楼一楼会议室 三、会议议程： （一）介绍来宾和股东出席情况 （二）选举计票人、监票人 （三）审议议案： 非累积投票议案 1、董事会 2019 年度工作报告 2、监事会 2019 年度工作报告 3、审计委员会 2019 年度履职情况报告 4、2019 年度财务决算报告 5、2019 年度报告和年度报告摘要 6、2019 年度利润分配预案 7、2019 年度内部控制评价报告 8、2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告 9、关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案 10、关于公司及子公司 2020 年度向金融机构申请授信额度的议案 11、关于预计担保额度的议案 12、关于会计政策变更的议案 13、关于为子公司提供担保的议案 14、关于修订《公司章程》的议案 会议还将听取《2019 年度独立董事述职报告》 四、对各项议案进行投票表决 五、对投票表决单进行统计 六、监票人宣读表决结果 七、律师宣读法律意见书 八、在形成股东大会决议上签字 九、会议结束 十、股东及媒体交流 目 录 董事会 2019 年度工作报告 ......5 监事会 2019 年度工作报告 ......8 审计委员会 2019 年度履职情况报告 ......12 2019 年度财务决算报告 ......16 2019 年年度报告和年度报告摘要 ......18 2019 年度利润分配预案 ......19 2019 年度内部控制评价报告 ......20 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告......26 关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案 ......34 关于公司及子公司 2020 年度向金融机构申请授信额度的议案 ......37 关于预计担保额度的议案 ......38 关于会计政策变更的议案 ......44 关于为子公司提供担保的议案 ......47 关于修订《公司章程》的议案 ......49 独立董事 2019 年度述职报告 ......50 会议文件之二（1） 湖南科力远新能源股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告 2019 年度，公司董事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的规 定，认真履行董事会职能，充分发挥科学决策和战略管理作用，严格贯彻执行股 东大会的各项决议，及时履行了信息披露义务。公司全体董事均能够依照法律、 法规和公司章程赋予的权利和义务，忠实、诚信、勤勉地履行职责，为持续完善 公司治理结构和规范公司运作贡献力量，切实维护广大股东利益。现将公司 2019 年度董事会工作情况报告如下： 一、2019 年主要经营情况 2019 年，根据公司年初制定的战略方向及工作任务，在全体股东的大力支持 下，董事会积极推动公司各项业务发展，带领公司上下坚定信心、齐心协力、攻 坚克难、奋力拼搏，保证了生产经营的稳健运行。 公司实现的主要经营业绩及达成的主要财务指标列示如下： 单位：元 本期比上 项目 2019 年度 2018 年度 年同比增减 （%） 营业收入 2,079,700,166.26 1,892,632,403.82 9.88 营业利润 -413,925,278.16 -22,100,805.11 不适用 利润总额 -417,465,928.02 17,398,663.27 不适用 净利润 -409,428,643.33 5,316,682.45 不适用 其中：归属于母公司 -357,881,276.90 21,720,705.01 不适用 所有者的净利润 详见《湖南科力远新能源股份有限公司 2019 年年度报告》第 17 页“第四节 经营情况讨论与分析”相关内容。 二、2019 年度董事会工作开展情况 公司董事会现有董事 9 名，其中独立董事 3 名。公司全体董事勤勉履职，积 极出席董事会会议和股东大会，认真审议各项议案，为公司的发展建言献策，促进董事会科学决策。 （一）董事会日常工作情况 2019 年度，公司董事会总共召开会议 10 次，其中通讯表决会议 9 次，现场与 通讯相结合会议 1 次。公司所有董事通过现场出席、通讯表决或授权委托的方式参与了会议。全年董事会总共审议定期报告、对外投资、企业融资、发行股份购买资产、关联交易等议案共计 35 项。会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。事后能够及时跟踪，了解进度进展。 报告期内，董事会共召集 2 次临时股东大会和 1 次年度股东大会。公司董事 会按照《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关要求，严格执行股东大会决议，充分发挥董事会职能作用，改进和提升公司治理水平，切实有效地维护上市公司的利益及全体股东的合法权益。 （二）董事履职情况 报告期内，所有董事勤勉尽责，对提交董事会审议的各项议案认真审阅，深入讨论，为公司的经营发展建言献策，切实提高了董事会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康的发展。报告期内，公司董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 公司独立董事主动关注公司日常经营情况，积极参与公司董事会和股东大会。独立董事能够根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定以及《公司章程》的要求，独立履行应尽的职责，严格审议各项议案并作出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，就重大事项发表独立意见，必要时还需发表事前认可意见，切实维护公司和中小股东的利益。 （三）董事会各专业委员会履职情况 2019 年度，董事会下设战略与投资决策委员会、薪酬激励与考核委员会、提名委员会和审计委员会。报告期内，各专业委员会认真履行职责，根据其议事规 则有序展开各项工作，对定期报告、内部控制、重大投资和融资、公司董事、监事、高级管理人员提名等事项进行了审查，为董事会的科学决策提供了专业性的建议。 三、公司未来发展的讨论与分析 详见《湖南科力远新能源股份有限公司 2019 年年度报告》第 26 页“三、公 司关于公司未来发展的讨论与分析”相关内容。 请股东大会审议。 会议文件之二（2） 湖南科力远新能源股份有限公司 监事会 2019 年度工作报告 2019 年度，监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关要求，认真履行监督职责，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对董事、经理和其他高级管理人员履行职责情况进行了监督，有效发挥了监事会职能。 一、 报告期内监事会工作情况 2019 年度，公司监事会共召开六次监事会，具体内容如下： 1、第六届监事会第十次会议于 2019 年 1 月 23 日上午 9:00 在中国储能大厦 41 楼会议室以现场方式召开，会议审议通过： （1）关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案 2、第六届监事会第十一次会议于 2019 年 4 月 13 日在长沙市科力远综合办公 楼九楼会议室召开，会议审议通过： （1）《2018 年度监事会工作报告》； （2）《2018 年度财务决算报告》； （3）《2018 年度报告和年度报告摘要》； （4）《2018 年度利润分配预案》； （5）《2018 年度内部控制评价报告》； （6）《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》； （7）《关于会计政策变更》的议案 3、第六届监事会第十二次会议于 2019 年 4 月 29 日上午 9:00 在中国储能大厦 41 楼会议室以现场方式召开，会议审议通过： 《2019 年第一季度报告》； 4、第六届监事会第十三次会议于 2019 年 8 月 27 日上午 9:00 在中国储能大厦 41 楼会议室以现场方式召开，会议审议通过： （1）关于《公司 2019 年半年度报告及摘要》的议案 （2）关于《公司 2019 年上半年募集资金实际存放与使用情况的专项报告》的议案 （3）关于会计政策变更的议案 5、公司第六届监事会第十四次于 2019 年 10 月 8 日（星期二）以通讯方式召 开，会议审议通过：： （1）、关于监事辞职并补选的议案 6、公司第六届监事会第十五次会议兹定于 2019 年 10 月 28 日以通讯方式召 开，会议审议通过： （1）关于《公司 2019 年第三季度报告》的议案： 2019 年度，公司监事除召开监事会会议外，还出席了公司的董事会会议和股 东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况。 二、监事会对公司 2019 年度有关事项的意见 2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对 2019 年度公司的有关情况发表如下审核意见： 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事通过参加公司股东大会、列席公司董事会等，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和其他高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。 监事会认为：公司依法经营，决策程序合法有效，公司内部控制制度健全完善。股东大会、董事会会议的召集和召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。公司董事及高级管理人员在报告期内的工作中能按照国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员能认真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。 2、检查公司财务的情况 公司监事会对公司的财务状况和现行财务制度进行了认真检查。监事会认为：公司财务运作比较规范，公司 2019 年度财务报告严格按照国家财政法规及中国证监会的相关规定进行编制，有关财务数据业经会计师事务所有限公司核实验证，在所有重大方面均能客观、真实、公允地反映公司 2019 年度的财务状况和经营成果。 3、对公司内部控制评价报告的意见 经认真审阅公司编制