国金证券股份有限公司

               关于广州鹏辉能源科技股份有限公司

                       2017年上半年度跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源

保荐代表人：杜纯静                 联系电话：021-68826002

保荐代表人：吴成                   联系电话：021-68826002

一、保荐工作概述

                  项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0次

                                            5（第二届董事会第十八次会议、十九次会

（2）列席公司董事会次数                    议、二十次会议、二十一次会议和二十二

                                            次会议）

（3）列席公司监事会次数                    0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      经检查不存在重大问题

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                      5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                      0次

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                无

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1次

（2）培训日期                              2017年3月17日

                                            上市公司规范运作的重点问题，包括上市

                                            公司主要股东、实际控制人行为的规范，

（3）培训的主要内容                        “三会”运作的规范，持股变动及信息披

                                            露的规范，内幕交易的防范，募集配套资

                                            金管理等

11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                         存在的问题          采取的措施

1.信息披露                                无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行                无                    不适用

3．“三会”运作                           无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动                无                    不适用

5.募集资金存放及使用                      无                    不适用

6.关联交易                                无                    不适用

7.对外担保                                无                    不适用

8.收购、出售资产                          无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风无                    不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工无                    不适用

作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情无                    不适用

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项           是否履行承诺   未履行承诺的原因及解决措施

1、股份锁定承诺                     是              不适用

2、公开发行前持股5%以上股东的持股是              不适用

意向及减持意向承诺

3、控股股东、董事、高级管理人员遵守是              不适用

稳定股价预案的承诺

4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承是              不适用

诺

5、避免同业竞争和减少关联交易的承诺是              不适用

6、关于终止与万毅得塑料交易的承诺是              不适用

7、股利分配政策及利润分配政策的承诺是              不适用

四、其他事项

                 报告事项                                   说明

1.保荐代表人变更及其理由                    无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                    无

    （以下无正文）

（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2017年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

            杜纯静                        吴成

                                                          国金证券股份有限公司

                                                                   年月日