北方光电股份有限公司

               信息披露暂缓与豁免业务管理制度

      第一条   为规范北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）

信息披露暂缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依

法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上

海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上

海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》（以下简

称《信息披露暂缓与豁免指引》）、公司《章程》等规定，制定

本制度。

      第二条   本管理制度适用于公司及各控股子公司。

      第三条   根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁

免指引》，公司可对如下信息进行暂缓披露：

      拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上

海证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或

者误导投资者的。

      第四条   根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁

免指引》，公司可对如下信息进行豁免披露：拟披露的信息属于

国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所认可的其他情形，按

《股票上市规则》披露可能导致其违反国家有关保密的法律法

规或损害公司利益的的。

      第五条   本管理规定所称的商业秘密，是指国家有关反不

正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为

权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的

技术信息和经营信息。

      本管理规定所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规

及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，

在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家

在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

      第六条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

      （一）相关信息尚未泄漏；

      （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

      （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

      第七条   公司各业务部门及控股子公司负责提出拟暂缓、

豁免信息披露的申请，应当遵循以下内部审批流程：

      （一）公司相关业务部门和控股子公司根据公司《信息披

露事务管理制度》（光电股份证券字2013101号）的规定向

发展规划部（证券管理部）报送重大信息时，认为该信息符合

本制度规定的信息披露暂缓或豁免情形的，应当向发展规划部

（证券管理部）提交《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》（详

见附件1），列明信息披露暂缓或豁免事项的内容、原因、依据、

期限，同时提交《内幕信息知情人登记表》（详见附件2）及书

面《保密承诺书》（详见附件3）等材料。申请人应对其所提交

材料的真实性、准确性、完整性负责。

      （二）董事会秘书根据公司《章程》、《信息披露管理制度》

以及本制度的规定审核和确认；

      （三）董事会秘书上报公司董事长审批并签字确认；

      （四）董事会秘书负责组织发展规划部（证券管理部）办

理拟暂缓、豁免披露信息登记和归档工作，登记事项一般包括：

      1、暂缓或豁免披露的事项内容；

      2、暂缓或豁免披露的原因和依据；

      3、暂缓披露的期限；

      4、暂缓或豁免事项的知情人名单；

      5、相关内幕人士的书面保密承诺；

      6、暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

      第八条   已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一

的，公司应当及时披露。

      （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

      （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

      （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

      出现前款第（一）、（三）项情形时，公司应当及时核实相

关情况并披露；出现前款第（二）项情形时，公司应当披露此

前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

      第九条   公司对于不属于本管理规定的暂缓、豁免情形而

对信息做暂缓、豁免处理的，或已办理暂缓、豁免披露的信息

出现本管理规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露相关

信息的，将对负有直接责任的相关责任人和人员人等根据相关

法律法规和公司管理制度的规定采取相应惩戒措施。

      第十条   公司披露信息管理接受上海证券交易所对信息披

露暂缓、豁免事项的事中、事后监管。

      第十一条   本管理制度未尽事宜，应按照有关信息披露的

法律法规和其他规范性文件、公司《章程》和《信息披露事务

管理制度》的规定执行。

      第十二条   本管理制度由公司董事会负责解释和修订。

      第十三条   本管理制度自经董事会审议通过后生效。

                                                      北方光电股份有限公司

                                                   二�一七年八月二十六日

附件1

        北方光电股份有限公司信息披露与豁免业务事项审批表

         申请时间                               申请人员

         申请单位

 暂缓或豁免披露的事项

暂缓或豁免披露的原因和

            依据

     暂缓披露的期限

                                                    相关知情人

    是否填报内幕信息

                                   □是□否     是否已书面     □是□否

      知情人登记表

                                                     承诺保密

  申请单位负责人意见

  董事会秘书审核意见

        董事长审批

附件2

                                                       北方光电股份有限公司

                                           信息披露暂缓与豁免业务事项知情人登记表

  暂缓或豁免披露的事项内容

             登记时间

登记人

                                知情人身份    信息知情人所属部门、 知情人身份证                       知悉信息方式

  序号     知情人姓名                                                                        知悉信息时间

                                  （注1）                 职务                  号码                                （注2）

注： 1、知情人身份，包括公司董监高、控股股东、控股股东董监高、中介机构、中介机构法人代表及项目经办人、

其他股东（非控股股东）、其他股东董监高、交易对方、交易对方董监高等，无对应类型则填写其他；2、知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

附件3

                                 保密承诺书

     本人作为特定暂缓、豁免披露信息的知情人，已知悉公司《章程》、

《公司信息披露事务管理制度》及《公司信息披露暂缓与豁免业务管

理制度》等相关规定，本人承诺：

     本人将严格依据《上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免

业务指引》及《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》中关于内幕

信息知情人管理、保密义务等全部规定，在相关暂缓、豁免披露信息

对外披露之前，不擅自以任何形式对外泄露、报道或传播该等信息；

不利用该信息买卖公司证券，或指使、推荐他人买卖公司证券或通过

其他方式牟取非法利益；不进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及

其衍生品交易价格。

                                         承诺人：

                                                            年月日

附件4

北方光电股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务申请流程

           提案单位      发展规划部（证券管     董事会秘书           董事长

                                理部）

              开始

         确定信息披露暂缓                          N             N

           或豁免事项

         填写内幕信息知情

            人登记表

                                                      审批

          签署保密承诺书                                           Y          审批

                                汇总报送

           填写审批表

                                                              Y

                                登记归档

                                  结束