华林证券股份有限公司

                   关于广东正业科技股份有限公司

                         2017年半年度跟踪报告

保荐机构名称：华林证券股份有限公司  被保荐公司简称：正业科技

保荐代表人姓名：何书茂                联系电话：0755-82707777

保荐代表人姓名：铁维铭                联系电话：0755-82707777

一、保荐工作概述

                项     目                               工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

                                                不适用

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

                                                是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息

                                                是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                   0次

（2）列席公司董事会次数                     0次

（3）列席公司监事会次数                     0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                            0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

                                                不适用

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情

                                                不适用

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                        5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

                                                不适用

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                        不适用

（2）报告事项的主要内容                     不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                 无

（2）关注事项的主要内容                     不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                 0次

（2）培训日期                                 不适用

（3）培训的主要内容                          不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况          2017年5月，公司董事徐同买卖公司

                                            股票，构成短线交易，相关主体已采

                                            取相关补救措施。公司及相关个人应

                                            进一步加强相关法规学习，避免类似

                                            情况发生。

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                    存在的问题                采取的措施

1.信息披露                              无                       不适用

2.公司内部制度的建立和              无                       不适用

执行

3．“三会”运作                         无                       不适用

4.控股股东及实际控制人              无                       不适用

变动

5.募集资金存放及使用                  无                       不适用

6.关联交易                  2016年发生的日常关联交  2017年7月11日，董事

                              易，未及时履行审批程序   会补充审议通过，确认

                                                             2016年日常关联交易

7.对外担保                              无                       不适用

8.收购、出售资产                       无                       不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投              无                       不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中      发行人及其聘请的中

介机构配合保荐工作的情  介机构积极配合保荐工作            不适用

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理              无                       不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项           是否     未履行承诺的原因及解决措施

                                      履行承诺

 1、发行前股东所持股份的限售安

 排、自愿锁定股份、延长锁定期限

                                          是                  不适用

 以及相关股东持股及减持意向等

 承诺

2、控股股东、实际控制人及其关

联股东、公司、公司的董事、高级

                                         是                  不适用

管理人员关于上市后三年内稳定

股价承诺

3、公司、公司控股股东、公司董

事、监事、高级管理人员对招股说

                                         是                  不适用

明书不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏的承诺

4、公司填补被摊薄即期回报的措

                                         是                  不适用

施及承诺

5、公司利润分配政策的承诺           是                  不适用

6、公司控股股东、实际控制人关

                                         是                  不适用

于避免同业竞争的承诺

7、公司控股股东、实际控制人关

                                         是                  不适用

于厂房租赁补偿的承诺

8、公司控股股东、实际控制人关

于执行社会保险、住房公积金制度      是                  不适用

的承诺

9、公司、公司股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员关于未      是                  不适用

履行承诺约束措施的承诺

四、其他事项

               报告事项                                 说明

1.保荐代表人变更及其理由                              不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事                  不适用

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                无

     （以下无正文）

（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于广东正业科技股份有限公司2017

年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

                                          保荐代表人：

                                                                   何书茂

                                          保荐代表人：

                                                                   铁维铭

                                                         华林证券股份有限公司

                                                               2017年8月22日