苏州胜利精密制造科技股份有限公司与交易对方
就资产重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明
苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称 “公司”或“胜利精密”）拟
向朱维军、 刘宏宇、刘春燕以发行股份的方式购买苏州硕诺尔自动化设备有限公
司（以下简称“硕诺尔”） 100%的股权，此次交易属于上市公司股价敏感重大信
息。
胜利精密与朱维军、刘宏宇、刘春燕在此次重组事宜中，严格按照证监会《上
市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市
公司信息披露及相关各方行为的通知》等文件以及深圳证券交易所《上市公司公
平信息披露指引》、《上市公司内部控制指引》等规则的要求，遵循上市公司内部
管理制度《 信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，
采取了充分必要的保密措施，制定了严格有效的保密制度，有效做好了股价敏感
信息的保密管理工作，未出现股价敏感重大信息泄露等违规行为。现说明如下：
一、公司于 2017 年 1 月 12 日开始与硕诺尔的实际控制人朱维军接触，商议
筹划本次重组事项。为了本次重组事项的保密性，在商议筹划阶段，公司全部采
用小范围现场会谈的方式进行，公司参与商议筹划的人员有董事长高玉根、 副总
经理乔奕、董事会秘书殷勤等人，交易对方参与商议筹划的人员是硕诺尔股东朱
维军、 刘春燕、 刘宏宇。每次现场会谈之前， 公司明确告知对方重组防范内幕交
易的相关规定，并根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》 的要求，登记了相
关的内幕信息知情人和本次事项的进程备忘录。
胜利精密股票于 2017 年 1 月 16 日起停牌，在停牌前 20 个交易日内累计跌
幅 11.01%， 剔除大盘因素和同行业板块因素影响后的公司股票价格波动未超过
20%。
二、胜利精密于 2017 年 2 月 21 日提交了内幕信息知情人名单，包括胜利精
密、胜利精密的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属； 交易标的、交易标的
的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属；交易对方、交易对方的直系亲属。
三、在胜利精密停牌之日（ 2017 年 1 月 16 日）至胜利精密董事会审议通过
本次资产重组之日(2017 年 10 月 11 日)， 胜利精密及时、准确、完整的进行信息
披露。 胜利精密按照深圳证券交易所的相关规定每周发布一次公告，及时披露此
次重组事件进展情况。
在此期间， 胜利精密及其董事、监事、高级管理人员，交易标的及其董事、
监事和高级管理人员，聘请的中介机构东吴证券股份有限公司、北京市康达律师
事务所、 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、中联资产评估集团有限公司及其
经办人员均遵守保密制度的规定，在胜利精密重组方案披露前，均没有公开或泄
露该信息。
四、胜利精密与所聘请的证券服务机构均签署了保密协议，承诺在本次重组
方案未公开披露前，协议各方均不得以任何形式将有关本次重组的相关事宜泄露
给任何无关人员或第三方。
五、在此次重组报告书（草案）公告日前，胜利精密在公司内部尽量缩短信
息流转的路径，缩小信息扩散的范围，严格控制内幕信息知情人员范围。对于重
组工作推进而不同程度接触到相关信息的公司的高级管理人员、财务人员、信息
技术人员等人员，加强法制宣传，提高保密意识，有效的做好信息保密工作。
（本页无正文，为《 苏州胜利精密制造科技股份有限公司与交易对方就资产
重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明》之签署页）
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
2017 年 10 月 11 日