广州天赐高新材料股份有限公司 2020 半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他相关规定要求，广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了 2020 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）2016 年度非公开发行股票募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]750 号文核准，公司非公开发行14,920,711 股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为每股 41.62 元，募集资金总额为人民币 620,999,991.82 元，扣除各项费用后，募集资金净额为599,912,854.16 元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2017）第 110ZC0246 号《验资报告》验证。 （二）2016 年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况 2020 年半年度，2016 年度非公开发行股票募集资金投入募投项目 15,728,131.26 元。截至 2020 年 6 月 30 日，累计投入募投项目 574,874,449.17 元（含以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金 39,712,713.27元、超募资金永久补充流动资金 72,854.16 元及终止部分募投项目后永久补充流动资金 109,592,993.93 元），募集资金余额为 25,914,272.50 元（含募集资金专户的利息净收入及保本型理财产品收益 875,867.51 元）。 二、募集资金的管理情况 （一）管理制度建设和执行情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、审批、变更、监督及使用情况的披露等进行了规定。 募集资金到位后，公司严格执行《募集资金管理制度》，公司审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。 （二）募集资金专户开设情况 2016 年募集资金到位后，公司根据《募集资金管理制度》的规定，为本次募集资金的存储和使用开设了四个专项账户，具体情况如下： 序号 开户银行 账户名称 账号 募投项目 1 中国民生银行股份有 公司 602191991 限公司广州海珠支行 2 上海浦东发展银行股 九江天赐 46010078801800000027 30,000t/a电池级磷 份有限公司九江分行 酸铁材料项目 中国工商银行股份有 2,300t/a 新型锂盐 3 限公司广州经济技术 九江天祺 3602004929200246052 项目 开发区东区支行 4 兴业银行股份有限公 九江天祺 391050100100344249 2,000t/a固体六氟 司广州环市东支行 磷酸锂项目 2017 年 8 月 10 日，公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于 以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用扣除发行费用后超出募投项目投资金额的资金补充流动资金的议案》、《关于使用募集资金对子公司增资的议案》，公司已根据决议将存储在中国民生银行股份有限公司广州海珠支行募集资金专项账户（账号：602191991）的募集资金划转至对应的募集资金投资项目专户，并已将中国民生银行股份有限公司广州海珠支行募集资金专项账户予以注销。 详情见公司于 2017 年 8 月 18 日在巨潮资讯网披露的《关于注销募集资金专 项账户的公告》（公告编号：2017-080）。 2019 年 8 月 23 日公司召开了第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关 于终止部分募投项目并永久补充流动资金及变更部分募投项目的议案》，由于2,000t/a 固体六氟磷酸锂项目资产属于该次董事会审议通过的《关于全资子公司与全资孙公司内部资产及负债划转的议案》中九江天祺氟硅新材料科技有限公司（以下简称“九江天祺”）划拨至九江天赐高新材料有限公司（以下简称“九江天赐”）的资产，同意公司 2016 年非公开发行募投项目中的 2,000t/a 固体六氟磷酸锂项目的实施主体由公司孙公司九江天祺变更为公司子公司九江天赐，同 意 九 江 天 赐 在 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 广 州 环 市 东 支 行 开 设 账 号 为 391050100100384906 的募集资金专项账户。该议案已经 2019 年第三次临时股东大会审议通过。公司已根据决议将存储在九江天祺募集资金专项账户中的募集资金划转至九江天赐的募集资金投资项目专户，并已将九江天祺于兴业银行股份有限公司广州环市东支行设立的募集资金专项账户予以注销，具体情况如下： 开户银行 开户单位 账号 设立情况 账户余额（元） 兴业银行股份有限公 九江天祺 391050100100344249 注销 0 司广州环市东支行 兴业银行股份有限公 九江天赐 391050100100384906 新设立 17,764,184.91 司广州环市东支行 详情见公司于 2019 年 9 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于签署募集资金三 方监管协议的公告（公告编号：2019-113）。 （三）募集资金监管协议签订情况 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等 相关规定，结合公司本次非公开发行股票的工作进度，公司于 2017 年 7 月 18 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于开立募集资金专项账户的议案》，同意公司及子公司九江天赐高新材料有限公司（简称“九江天赐”）、九江天祺氟硅新材料科技有限公司（简称“九江天祺”）分别在中国民生银行股份有限公司广州海珠支行、上海浦东发展银行股份有限公司九江分行、中国工商银行股份有限公司广州经济技术开发区东区支行及兴业银行股份有限公司广州环市东支行开立募集资金专项账户，用于存放本次非公开发行股票项目募集资金。 2017 年 8 月 1 日，公司与中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称 “开户银行”）及安信证券共同签订了《募集资金三方监管协议》。 2017 年 8 月 10 日，公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于 以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用扣除发行费用后超出募投项目投资金额的资金补充流动资金的议案》、《关于使用募集资金对子公司增资的议案》，公司根据决议将存储在中国民生银行股份有限公司广州海珠支行募集资金专项账户（账号：602191991）的募集资金进行划转至对应的募集资金投资项目专户，划转完成后该募集资金专项账户余额为零。前述募集资金专项账户注销后，公司与中国民生银行股份有限公司广州分行、安信证券签署的《募集资金三方监管协议》终止。 存储在中国民生银行股份有限公司广州海珠支行募集资金专项账户（账号：602191991）的募集资金划转至对应的募集资金投资项目专户后，2017 年 8 月 15日，公司及九江天赐、九江天祺分别与上海浦东发展银行股份有限公司九江分行、兴业银行股份有限公司广州环市东支行、中国工商银行股份有限公司广州经济技术开发区支行及安信证券签订了《募集资金三方监管协议》。 2019 年 8 月 23 日公司召开了第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关 于终止部分募投项目并永久补充流动资金及变更部分募投项目的议案》，2016 年非公开发行募投项目中的 2,000t/a 固体六氟磷酸锂项目的实施主体由公司孙公司九江天祺变更为公司子公司九江天赐，九江天赐在兴业银行股份有限公司广州环市东支行开设账号为 391050100100384906 的募集资金专项账户。公司、九江天赐与兴业银行股份有限公司广州环市东支行及保荐机构安信证券股份有限公 司于 2019 年 9 月 27 日共同签署了新的《募集资金三方监管协议》。 （四）募集资金专户存储情况 2016 年度非公开发行股票募集资金专户存储情况 单位：人民币元 账户名称 开户银行 账号 期初存放金额 期末余额 九江天赐 上海浦东发展银 46010078801800000027 132,180,000.00 20,128,625.913 行股份有限公司 九江分行 中国工商银行股 九江天祺 份有限公司广州 3602004929200246052 173,130,000.00 0 经济技术开发区 东区支行 兴业银行股份有 九江天祺 限公司广州环市 391050100100344249 108,730,000.00 0 东支行 兴业银行股份有 九江天赐 限公司广州环市 391050100100384906 5,785,646.59 东支行 合计 414,040,000.00 25,914,272.50 说明：上述募集资金账户期末余额包括扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益 875,867.51 元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 2020 年半年度募集资金实际使用情况，详见附表 1：2020 年半年度募集资 金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）30000t/a 电池级磷酸铁材料项目变更情况 1、2018 年 9 月 14 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通 过了《关于变更部分募投项目的议案》，为更好适应环保的新要求,并为产线装置稳定、高效运行提供有力保障,公司对 30000t/a 电池级磷酸铁材料项目建设方案进行了调整和升级,增加了全自动化、连续化反应和公用管廊等一系列装置，并配套升级了污水处理系统。因此，该项目的建设投资需相应增加 2,534 万元，建 设投资金额由 13,993 万元调整为 16,527 万元，铺底流动资金额由 2,099 万元调 整为 1,322 万元，总投资额需由 16,0