深圳市惠程信息科技股份有限公司 2020 年半年度投资者保护工作自我评价报告 深圳市惠程信息科技股份有限公司全体股东： 根据《深圳证监局关于持续深入开展投资者保护“蓝天行动 2017”专项工作的通知》 （深证局发[2017]43 号）的规定，结合深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）《投资者关系管理制度》、《推广和接待制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》，在公司向深圳证监局报备过的《关于“蓝天行动 2017”专项 工作方案的报告》的基础上，我们对公司截止 2020 年 6 月 30 日的投资者保护工作情况进 行了评价。 公司 2020 年半年度投资者保护工作方案的目标是：全面落实深圳证监局持续深入开展“蓝天行动 2017”专项工作的要求，以充分保护中小投资者合法权益、增强投资者获得感为目标，以持续提高公司信息披露质量、保障投资者知情权为工作重点，积极开展投资者教育、投资者互动沟通工作，增进投资者对上市公司的了解，全方位引导投资者树立正确投资理念。 一、投资者保护工作情况 （一）保障投资者服务渠道 公司致力于通过完善法人治理结构、提高信息披露和投资者关系管理水平、持续回报股东、开展投资者教育等工作，切实保护投资者权益，通过真实、有效的沟通，引导投资者形成价值投资理念。 为切实保障投资者服务渠道畅通，公司安排了专职人员负责接听投资者热线电话、回复互动平台提问。报告期内，公司接待投资者热线电话总计约 101 个（同一个投资者当日内多次来电不重复计算）；公司互动平台上投资者提问共计 405 条，公司均及时回复并发出，不存在未回复未发出情形。 （二）信息披露 公司上市前就根据相关文件制度制定了《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，公司上市后按照中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法规修订了《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《推 广和接待制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《内部信息保密制度》、《内幕信息知情人登记和报备制度》，指定公司董事会秘书负责信息披露工作，规范公司内部重大信息传递的程序，对年报信息披露重大差错责任追究作出明确规定，切实履行信息披露义务。公司指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。 报告期内，在编制定期报告及业绩快报、签署关联方股权收购意向协议、签署股权收购意向协议、控股子公司管理团队和核心人员放弃超额业绩奖励、控股股东一致行动人之间股权转让、收购控股子公司上海季娱网络科技有限公司少数股东股权等事项期间，公司遵守信息披露相关法律法规的规定，严格进行内幕信息管理，及时向交易所登记、报备定期报告和重大事项相关内幕信息知情人。经核查，公司相关内幕信息知情人在上述事项期间严格守法自律，没有任何违规买卖公司股票的情形。公司在定期报告编制期间和重大事项进展期间，为保证信息披露公平公正，未接受各类媒体、机构的采访、调研申请。 （三）投资者关系活动 1、股东大会 公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《股东大会议事规则》、《控股股东实际控制人行为规范》，对股东大会的权力、召开程序、提案、表决和控股股东及实际控制人行为进行了规范，通过规章对中小股东权益提供制度保障。 公司股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。 公司依据《上市公司股东大会规则（2016 年修订》的要求，报告期内召开股东大会均采取现场及网络投票相结合的表决方式，方便中小投资者通过股东大会行使股东权利，提高中小投资者对公司决策的参与度。 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。 2、机构调研 报告期内，公司共开展 5 次特定对象调研活动，就公司的主营业务、重大事项进展、控股子公司的业务发展情况、信中利资本集团有限公司与公司的发展历程等事项展开介绍 并就调研机构关心的事项进行了问答交流。 （四）独立董事工作情况 报告期内，公司独立董事能够定期了解公司经营情况，对公司的重大决策提供了专业性意见，对公司重大生产经营活动进行有效监督，保证了公司决策的科学性。对关于公司定期报告、利用自有资金投资理财产品、补选公司董事、聘任高级管理人员、董监高薪酬、与关联方资金往来及对外担保、年度关联交易、年度利润分配、年度内部控制自我评价、年度证券投资专项说明、控股子公司业绩承诺完成情况、核销长期挂账往来款项及控股子公司管理团队、核心人员放弃业绩奖励等重大事项进行审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制、维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异议。 （五）承诺事项履行情况 2020 年上半年公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告 期内均严格履行相关承诺，未发生违反承诺的情况。相关承诺履行情况具体如下： 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或 中驰惠程；中 保证深圳惠程在资产、人员、财务、2016 年 04 2016 年 6 月 21 权益变动报告 源信 其他承诺 业务和机构等方面独立。 月 22 日 日至长期 正常履行中 书中所作承诺 中驰惠程、中源 信、信中利、汪 自身及其控制的企业不会直接或间 超涌：2017 年 3 中驰惠程；中 关于同业竞 接从事或参与任何与深圳惠程及其 月14日至长期； 源信；信中 争、关联交 下属企业构成竞争的任何业务或活 2017 年 03 田勇（自 2018 利；汪超涌； 易、资金占用 动，不以任何方式从事或参与任何 月 14 日 年 12 月 4 日起 正常履行中 田勇 方面的承诺 与深圳惠程及其下属企业业务相 终止一致行动 同、相似或可能取代深圳惠程及其 关系）：2017 年 下属企业业务的活动。 3 月 14 日至 资产重组时所 2019 年 12 月 3 作承诺 日 自交易完成之日起六十个月内，保 证不主动放弃对上市公司的控股股 2017 年 12 2017年 12月20 中驰惠程 其他承诺 东地位，详见 2017 年 12 月 15 日《重 月 14 日 日至 2022 年 12 正常履行中 大资产购买暨关联交易报告书（草 月 19 日 案）（二次修订稿）》。 自交易完成之日起六十个月内，本 2017年 12月20 汪超涌；李亦 其他承诺 人及本人控制的主体保证不会主动 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 非 放弃对上市公司的控制权，保证上 月 14 日 月 19 日 市公司控制权不发生变化，详见 2017 年 12 月 15 日《重大资产购买 暨关联交易报告书（草案）（二次修 订稿）》。 自交易完成之日起六十个月内，本 公司（本企业）保证在维护上市公 司实际控制权稳定的前提下不主动 2017年 12月20 信中利；中源 其他承诺 终止与上市公司控股股东的一致行 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 信 动关系，并积极维护上市公司实际 月 14 日 月 19 日 控制权的稳定。详见 2017 年 12 月 15 日《重大资产购买暨关联交易报 告书（草案）（二次修订稿）》。 本次交易完成后，本人及本人控制 的企业不会直接或间接经营任何与 关于同业竞 哆可梦、上市公司及其下属公司经 寇汉 争、关联交 营的业务构成竞争或可能构成竞争 2017 年 12 2017年 12月21 正常履行中 易、资金占用 的业务，亦不会投资任何与哆可梦、 月 14 日 日至长期 方面的承诺 上市公司及其下属公司经营的业务 构成竞争或可能构成竞争的其他企 业。 本次交易完成后，本人及本人控制 关于同业竞 的企业将尽可能减少与上市公司及 争、关联交 其下属公司的关联交易，若发生必 2017 年 12 2017年 12月21 寇汉 易、资金